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RQFII投资额度可实行备案管理

发文单位:中国人民银行 国家外汇局

□本报记者 彭扬

文  号:银发〔2016〕227号

招行、国家外汇管理局日前宣布有关RMB合格境外机构投资者境内期货投资管理有关主题材料的打点。公告表示,国家外汇管理局对单家毛曾祖父合格投资人投资额度实行备案或审查批准管理。RMB合格投资人在赢得中国证券监督管理委员会资格许可后,可透过备案的款型,获取不超过其开销规模或其管理的有价股票资金财产规模肯定比重的投资额度;超越基础额度的投资额度申请,应当经国家外汇管理局许可。

发布单位: 国家外汇管理局 发表文号: 国家外汇管理局布告〔二〇〇九〕第1号
依据《中海外汇管理条例》以及《合格境外机构投资人境内证券投资管理方法》(中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局二〇〇六年第36号令),国家外汇管理局制订了《合格境外机构投资人境内股票投资外汇管制规定》,现予发布,自宣布之日起实行。??

发布日期:2016-8-30

值得注意的是,境外主权基金、中央银行及货币当局等机关的投资额度不受资金财产规模比例界定,可依赖其入股境内期货市集的内需获得相应的投资额度,进行备案管理。

                     二OO八年10月二二十四日

执行日期:2016-8-30

照会须求,经证监会批准投资境内股票(stock)市镇的毛外祖父合格投资人,应当委托其境Neto管人代为办理本文告所须求的相干手续。同一位民币合格投资人可委托不超越三家庭托儿所管人。委托多家庭托儿所管人的,应钦赐一家庭托儿所管人作为主报告人(唯有一家庭托儿所管人的暗中认可托管人为主报告人),担任代其统一办理入股额度备案和审查批准申请、主体新闻登记等事项。

?       合格境外机构投资人境内股票投资外汇管理规定

工商业银行行北京总局,各分行、营业管理部,外市会(首府)城市为主支行,各副省级城市为主支行;国家外汇局外省、自治区、直辖市分公司、外汇管理部,布置单列市根据地;国开发银行,各政策性银行、国有商银、股份制商银,中华夏族民共和国邮政积储银行:

工商业银行行、国家外汇管理局会同分支机构依法对毛外祖父合格投资人境内证券投资的投资额度、资金账户、资金收付等实施监察和控制、管理和检查。

                  第一章 总则

为正规毛曾外祖父合格境外机构投资人(以下简称RMB合格投资者)境内股票投资管理,依照《RMB合格境外机构投资人境内股票(stock)投资试点办法》(中国股票(stock)监督管委中国人民银行 国家外汇管理局第90命令)及连锁规定,现就有关难题布告如下:

有关RMB合格投资人基础额度标准,通告显然,一是RMB合格投资者或其所属公司的本钱重要在炎黄境外的,总结公式为:等值1亿英镑+近两年平均开销规模*0.2%-已取得的合格境外机构投资者额度(折合RMB总计,以下简称QFII额度);二是毛曾祖父合格投资人或其所属集团的工本首要在神州境内的,总计公式为:50亿元毛外祖父+本季度度资金规模*百分之八十-已收获的QFII额度。对于RMB合格投资人超越基础额度的投资额度申请,应透过主报告人向国家外汇处理局交付相关资料。

  第一条
为标准合格境外机构投资人(以下简称合格投资人)在炎黄国内证券市集的外汇管理,依照《中外国汇管理条例》以及《合格境外机构投资人境内证券投资处理方法》(证监会、中国人民银行、国家外汇局2005年第36号令),拟订本规定。?

一、中国人民银行、国家外汇管理局会同分支机构依法对毛伯公合格投资人境内股票投资的投资额度(以下简称投资额度)、资金账户、资金收付等实践监察和控制、处理和检讨。

文告称,对RMB合格投资人投资额度实行余额管理,即RMB合格投资人累计净汇入基金不可越过经备案或认同的投资额度;除开放式基金外,人民币合格投资人其余产品投资资金锁定时为八个月,本金锁定时自毛曾祖父合格投资人累计汇入投资本金达到1亿元毛曾外祖父之日起测算;毛曾外祖父合格投资人不得以别的格局转卖、转让投资额度给任何机议和个人选用。

  第二条
合格投资人应该委托其境Neto管人(以下简称托管人)代为办理本规定所需求的有关手续。?

二、经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)许可投资境内股票(stock)市肆的毛曾外祖父合格投资人,应当委托其国Neto管人(以下简称托管人)代为办理本通告所必要的相关手续。

RMB合格投资人应基于《境外机构毛曾外祖父银行买下账单账户管理艺术》、《中国人民银行关于境外机构毛曾外祖父银行买下账单账户开立和行使有关主题材料的通报》等规定,开立贰个境外机构毛曾外祖父基本积储账户。

  第三条 合格投资人和托管人应当听从中华夏族民共和外国汇管理有关规定。?

同等RMB合格投资人可委托不超越三家托管人。委托多家庭托儿所管人的,应钦赐一家庭托儿所管人作为主报告人(只有一家庭托儿所管人的暗中同意托管人为主报告人),肩负代其统一办理入股额度备案和审查批准申请、主体新闻登记等事项。

毛曾外祖父合格投资人发起进行的开放式基金,可由托管人依照申购或赎回的轧差净额,每一天为其办理相应的毛爷爷汇入、汇出境外的手续。其余产品或费用可在锁按时截至后,委托托管人办理有关资金汇出入手续。托管人在为毛曾祖父合格投资人办理资金汇出入时,应对相应的本金收付举行真实与合规性核查,并实际举办反洗钱和反恐怖融资任务。

  第四条
国家外汇管理局会同分公司、外汇管理部(以下简称外汇管理局)依法对合格投资人境内股票投资的投资额度、资金账户、资金收付及市价等实行监督、管理和反省。?

三、国家外汇管理局对单家RMB合格投资人投资额度实行备案或审批管理。

                  第二章 投资额度管理?

毛爷爷合格投资人在获取中国证券监督管理委员会资格许可后,可由此备案的花样,获取不超越其资本规模或其管理的股票(stock)基金规模(以下统称资金财产规模)一定比重的投资额度(以下简称基础额度);超越基础额度的投资额度申请,应当经国家外汇管理局特许。

  第五条
国家对合格投资人的境内期货投资实行额度管理。国家外汇管理局特许单个合格投资人的投资额度,鼓励中长时间投资。?

境外主权基金、中央银行及货币当局等机关的投资额度不受资金财产规模比例界定,可依赖其注入资金境内股票(stock)市镇的供给获得相应的投资额度,进行备案管理。

  第六条
合格投资人申请投资额度、开立外汇账户和RMB特殊账户,应向国家外汇管理局提供以下资料:?

四、毛曾外祖父合格投资人基础额度标准如下:

  (一)托管人及合格投资人提交的封皮申请,书面申请的内容包含:合格投资人基本处境、资金来源表明与入股安插、合格投资人在锁定时内不撤资的承诺函等,并附《国家外汇管理局通过海关口边境外机构投资人登记表》(样表见附表一);?

(一)毛外公合格投资人或其所属公司的本钱(或管理的老本)首要在中华境外的,计算公式为:等值1亿美金+近八年平均资金财产规模*0.2%-已获取的通过海关口边境外机构投资人额度(折合RMB总括,以下简称QFII额度)。

  (二)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)颁发的《合格境外机构投资人股票投资业务许可证》复印件;?

(二)毛曾外祖父合格投资人或其所属公司的工本(或管理的工本)主要在中原国内的,计算公式为:50亿元毛曾祖父+前一年度资金规模*十分八-已获得的QFII额度(折合毛伯公总括)。

  (三)经公证的合格投资人对托管人的授权委托书;?

以上汇率折算参照申请之日当月国家外汇管理局发表的各个货币对港币折算率总计。

  (四)国家外汇管理局须求的其他资料。?

邮政积储、国家外汇处理局可综合考虑国际收入和支出、资本市场腾飞及开放等因素,对上述标准开始展览调解。

  合格投资人申请追加投资额度的,除提供上述第(一)、(四)项材质外,还需提供《合格境外机构投资者外汇登记证》(以下简称《外汇登记证》)和已有投资额度在境内的投资景况表达,内容包含:资金财产配置及改造景况、投资损益情状、合规履市价况和股票交易平均换一只手率等。?

五、RMB合格投资人基础额度内的投资额度备案,应当向主报告人提交以下资料:

  第七条
单个合格投资者申请投资额度每一趟不得低于等值四千万卢比,累计不得高于等值10亿澳元。国家外汇管理局可依据经济经济局势、外汇市集供应和要求关系和国际收入和支出意况等对上述限额实行调治。?

(一)投资额度备案的情景注明,并填写《毛曾祖父合格境外机构投资人登记表》(见附属类小部件1)。

  合格投资人在上次投资额度获批后1年内不足另行建议扩大投资额度的提请。?

(二)经济调查计的RMB合格投资人近四年或2018年度资金财产负债表(或管理的股票(stock)资金财产规模的审计报告等)。

  第八条
合格投资者应在历次投资额度获批之日起八个月内汇入投资资金财产,未经批准逾期不得汇入。在确定期期内未足额汇入基金但超越等值三千万港币的,以实际汇入金额作为其注入资金额度。?

(三)中国证券监督管理委员会资格许可注明文件复印件。

  合格投资者汇入基金为违法郎货币时,应仿效汇入上月国家外汇管理局公布的各个货币对新币折算率表总结汇入的等值美金投资额度。?

主报告人应认真实践义务,严厉查处RMB合格投资人资金规模、已获取的QFII额度等注明性材料,并基于毛外公合格投资人或其所属公司资本境内外布满情状,按规范标准查验其基础额度及拟备案的投资额度后,于每月10眼前,将人民币合格投资人入股额度备案材质汇总报国家外汇管理局备案(格式见附件2)。国家外汇管理局承认后将备案消息汇报给主报告人。

  第九条
养老基金、保障基金、共同基金、慈善资金、贡献资金、政党和货币管理当局等档案的次序的合格投资人,以及合格投资人发起举行的开放式中夏族民共和国家基础金的投资本金锁定时为4个月;其余合格投资人的投资基金锁按期为1年。?

六、毛曾祖父合格投资人超越基础额度的投资额度申请,应通过主报告人向国家外汇管理局交付以下材质:

  合格投资人的投资成本锁定期自其足额汇入基金之日起计量;未在确定时间内汇足本金的,自投资额度获批之日起七个月后开头估计。?

(一)主报告人及RMB合格投资人书面申请,详细表达扩张额度的说辞以及现成投资额度使用意况。

  上述所称“开放式中华人民共和国家基础金”是指在境外以公募情势发起设置,且至少十分八上述资金资金财产入股于中中原人民共和国国内的开放式股票(stock)投资基金。合格投资人发起设置开放式中华夏族民共和国资产后十八个职业日内,应将资金财产招募表达书原件及其主旨内容中文译文报国家外汇管理局备案。?

(二)毛外公合格投资人有关托管人备案音信(格式见附件3)。

  上述所称“投资本金锁定时”是指禁止合格投资人将注入资金基金汇出境外的定时。?

(三)经济考察计的RMB合格投资人近七年或今年度资金财产负债表(或管理的证券基金规模的审计报告等)。

                 第三章 账户管理 ?

(四)国家外汇管理局须要的别的资料。

  第十条
合格投资人凭国家外汇处理局投资额度及开户批复文件,能够在托管人处为自有资金财产或由其提供开支管理服务的客户资金财产分别开立二个外汇账户和多个一见仍旧的毛曾外祖父特殊账户。?

毛曾外祖父合格投资人应做实主报告人与另外托管人之间的额度分配,切实进行额度管理有关供给。

  合格投资人设置开放式中夏族民共和国资金财产的,每只开放式中华夏族民共和国资金应单独成立二个外汇账户和一个心心相印的RMB特殊账户。?

国家外汇管理局将为期在其内阁网址(www.safe.gov.cn)通知毛伯公合格投资者投资额度情状。

  托管人应在合格投资人外汇账户和毛曾祖父特殊账户开立后5个工作日内向托管人所在地外汇管理局备案,并向国家外汇处理局报送正式托管协议、为合格投资人领取《外汇登记证》。

七、本文告下发前已获得投资额度的毛曾祖父合格投资人,若提议追加投资额度申请,按以下顺序办理:

  第十一条
合格投资人外汇账户的入账范围是:合格投资人从境外汇入的工本、利息收入、从合格投资人RMB特殊账户购汇划入的资本及经国家外汇管理局审定的其余收入;支出范围是:结汇划入合格投资者RMB特殊账户的本金、原路汇回境外的本金及经国家外汇管理局审定的其余支出。?

(一)已赢得的投资额度未当先基础额度的:若已获取的投资额度加上申请追加的投资额度之和仍未超过基础额度,按本规定第五条须求办理备案手续;若已获得的额度加上申请扩展的投资额度当先基础额度,按本规定第六条需要报国家外汇管理局特许。

  合格投资人RMB特殊账户的受益范围是:从合格投资人外汇账户结汇划入的本金、贩卖期货(Futures)所得价款、现金股利、利息收入及经国家外汇管理局核准的别的收入;支出范围是:买入规定的证券类等产品的开荒价款(含印花税、手续费等)、支付税款、托管费、审计费和管理费等有关税费、购汇划入合格投资人外汇账户的开支及经国家外汇管理局审定的其余支出。?

(二)已获批的投资额度超越基础额度的,按本规定第六条供给报国家外汇管理局准许。

  合格投资人外汇账户和RMB特殊账户内的费用不足用于境内证券投资以外的其余目标。?

八、毛伯公合格投资人投资额度进行余额管理。即:RMB合格投资人累计净汇入基金不可超过经备案或者可的投资额度。

  第十二条
合格投资人的自有花费账户、客户资金财产账户及其开放式中夏族民共和国资本资金财产账户里面不得开始展览资金财产划转,同一合格投资人七只开放式中中原人民共和国资金资金财产账户里面也不足开始展览基金划转。

九、除开放式基金外,毛曾外祖父合格投资人其余产品(或资金财产)投资资金锁定期为7个月。本金锁定时自RMB合格投资人累计汇入投资基金达到1亿元RMB之日起计算。

  第十三条
合格投资人外汇账户和RMB特殊账户的储蓄和贷款利率参照中国人民银行有关规定施行。?

上述所称本金锁定期是指禁止RMB合格投资者将注入资金基金汇出境外的年限。

  第十四条
合格投资人有下列意况之一的,应在1个月内展现资产并关闭其在托管人处开立的外汇账户和RMB特殊账户,其对应的投资额度同不常间作废:?

十、毛伯公合格投资人不得以其他情势转卖、转让投资额度给别的单位和村办接纳。

  (一)中国证券监督管理委员会已收获其证券投资专业许可证;?

RMB合格投资人投资额度自备案或认同之日起1年未能有效应用的,国家外汇管理局有权收回全体或一些未使用的投资额度。

  (二)合格投资人在第三次投资额度获批后四个月内汇入的投资款低于等值三千万日币的;

十一、毛外祖父合格投资人应依据《境外机构RMB银行买单账户管理艺术》(银发〔2009〕249号文件打字与印刷发)、《人行有关口边境外机构毛伯公银行结账账户开立和行使有关难题的布告》(银发〔二〇一二〕183号)等规定,开立一个境外机构毛伯公基本储蓄账户。

  (三)合格投资人因将斥资撤回境外,使得国内剩余本金之和低于等值2000万比索的;?

毛伯公合格投资人开立毛外祖父基本储蓄账户后,应当选拔具备合格境外机构投资人托管人资格的境内商业银行开立交易所期货(Futures)市镇交易资金买单专项使用储蓄账户和银行间期货商铺交易基金付钱专用存款账户,分别用于投资交易所证券市镇和银行间债市。RMB合格投资鬼盖与股价指数股票交易的,能够在股票保障金存管银行创立特地用于股价指数股票保障金买单的专项使用积储账户。

  (四)国家外汇管理局依照本规定撤除合格投资人原有投资额度的;?

毛伯公合格投资人开立上述账户时,应当有别自有基金和由其提供资金处理服务的客户资金,并各自开立账户;设立开放式基金的,每只开放式基金应该单独开户。

  (五)国家外汇处理局规定的另外情状。?

十二、毛爷爷合格投资人开立专项使用储蓄账户应当提供以下资料:

  托管人应在合格投资者外汇账户和毛曾外祖父特殊账户关闭后5个专门的学业日内向托管人所在地外汇局备案,并将《外汇登记证》缴还国家外汇管理局。?

(一)中国证券监督管理委员会有关RMB合格投资者身份许可申明文件复印件。

                     第四章 行情管理?

(二)国家外汇管理局额度备案音信或批复文件。

  第十五条
合格投资者可依照报名额度时提供的投资陈设及有关表达,在事实上投资前拾一个专门的学问日内布告托管世间接将投资所需外汇资金结汇并划入其RMB特殊账户。?

(三)托管银行的托管资格书面文件。

  合格投资人汇入投资资金财产累计未满等值两千万澳元的,不得结汇投资。?

(四)毛伯公合格投资人与托管银行的托管协议。

  第十六条
开放式中国资金财产能够在锁按期截止后,依照每月申购或赎回的轧差净额,按月办理有关的基金汇入或汇出。?

(五)中国人民银行供给的别的文件。

  出现净赎回的,应基于托管人确认的汇出前三月最终八个交易日合格投资人投资本金和损益的比例计算当中汇出的基金数额,作为今后允许再一次汇入投资款的额度。?

RMB合格投资人投资银行间股票(stock)市集参照中国人民银行通知〔二零一五〕第3号的有关规定实行。RMB合格投资人开立银行间期货(Futures)市集交易开支付账专项使用积贮账户的,还需同不时间提供步向银行间股票市镇的备案公告书以及托管人的银行间期货市集合算代理资格许可书面文件。

  开放式中中原人民共和国资金财产爆发净申购,每便汇入结汇金额不超过等值伍仟万法郎(含)的,托管人可直接为其办理相关手续后报托管人所在地外汇管理局备案;超过等值伍仟万法郎的,须提前12个工作日,持《外汇登记证》复印件向托管人所在地外汇局提议申请,经托管人所在地外汇管理局查验后得以办理有关手续。?

十三、RMB合格投资人专项使用积贮账户的入账范围是:RMB合格投资人从境外汇入的投资资金、贩卖股票所得、现金股利、利息收入、从依附本通报开立的任何专用积蓄账户划入的本钱及人行和国家外汇管理局显著的其它低收入。

  开放式中华人民共和国资金财产爆发净赎回,每趟购汇汇出金额不抢先等值四千万美金(含)的,托管人可直接为其办理有关手续后报托管人所在地外汇管理局备案;超过等值四千万欧元的,须提前12个专门的职业日,持书面申请、《外汇登记证》复印件及有关投资损益情况的辨证,经托管人所在地外汇局核算后方可办理相关手续。?

毛曾外祖父合格境外机构投资人专项使用积蓄账户的花费范围是:买入证券支付的价款、汇出资金和投资收入、支付投资相关税费、划出至依附本布告开立的别的专项使用积储账户的财力及中国人民银行和国家外汇管理局规定的别的支出。

  第十七条
除开放式中国资金财产外,别的合格投资人在投资资金财产锁定时停止后如需购汇汇出花费的,应持以下材质向国家外汇管理局建议申请:?

十四、未经批准,RMB合格投资人专项使用积储账户与其境内任何账户里面不得划转基金;自有本钱、客户资产和每只开放式基金账户里面不得划转基金。

  (一)书面申请;?

未经批准,毛伯公合格投资人专项使用存款账户内的工本不得用于境内股票投资以外的其余指标。毛外祖父合格投资者专项使用储蓄账户不得支现。

  (二)《外汇登记证》原件;?

十五、毛外祖父合格投资人根据本公告开立的银行付钱账户内的费用储蓄利率,遵照中国人民银行关于规定施行。

  (三)有关资金汇入及既往投资意况的表明;?

十六、毛外祖父合格投资人有下列景况之一的,应在1个月内展现资金财产并关闭其账户,其相应的投资额度同期作废:

  (四)国家外汇管理局要求的其他资料。?

(一)中国证券监督管理委员会已裁撤其身份许可。

  国家外汇管理局经查证同意后出具批复文件,并相应收缩合格投资人的投资额度。托管人凭国家外汇管理局批示文件为合格投资人办理购汇及开销汇入手续。?

(二)国家外汇管理局依法撤废毛外公合格投资人投资额度。

  第十八条
除开放式中中原人民共和国资金外,别的合格投资人如需购汇汇出已达成的总共收益,应在获取经中华注册会计员出具的专门项目审计报告后,委托托管人代其持以下资料向托管人所在地外汇管理局建议申请:?

(三)中国人民银行、国家外汇管理局规定的任何意况。

  (一)书面申请及调控汇出受益的连带注明文件;?

十七、RMB合格投资人发起设立的开放式基金,可由托管人根据申购或赎回的轧差净额,每天为其办理相应的RMB汇入、汇出境外的步子。其余产品或资金可在锁定期结束后,委托托管人办理有关资金汇出入手续。

  (二)《外汇登记证》原件;?

RMB合格投资人如需汇出已兑现的累计收益,托管人可凭RMB合格投资人书面申请或指令、中国登记会计员出具的投资收入专属审计报告、完税或税务备案注明(若有)等,为其办理有关资金汇动手续。

  (三)中国注册会计员出具的投资收入专属审计报告;?

十八、托管人在为毛外公合格投资人办理资金汇出入时,应对相应的资金财产收付进行顾名思义与合规性调查,并具体实践反洗钱和反恐怖融通资金职责。

  (四)受益完税凭证;?

十九、RMB合格投资人应在第一遍拿走投资额度之日起十个工作日内,通过主报告人,向主报告人所在地外汇管制部门申请特殊单位赋码并办理RMB合格投资人主体音讯注册。因办理任何跨境或外汇收入和支出业务曾经获取特别单位赋码的,不须要另行申请。

  (五)外汇管理局须求的别样材质。?

托管人应依照《国家外汇管理局有关调治合格单位投资人数量报送格局的文告》(汇发〔2016〕45号)的渴求,报送给别毛曾外祖父合格投资人相关的禁锢和总结数据。

  托管人所在地外汇局经核查同意后,出具批复文件,托管人凭认为合格投资人办理购汇及基金汇入手续。?

二十、RMB合格投资人有下列情状之一的,主报告人应在5个职业日内向国家外汇管理局申办改动登记:

  第十九条
托管人应标准、及时在《外汇登记证》上记录合格投资人的资金财产市场价格和收付情状。

(一)毛外祖父合格投资人名称、托管人等关键消息发出转移的。

  第二十条
国家外汇局得以依靠作者国经济经济时局、外汇市镇供应和需要关系和国际收入和支出境况,对合格投资人资金汇出时间、金额及汇出资金的时间限制予以调解。?

(二)中国人民银行、国家外汇处理局明确的其余景况。

                 第五章 总结与监察和控制管理

RMB合格投资人更动主报告人的,由新的主报告人负担为其办理转移登记手续。

  第二十一条
合格投资人有下列意况之一的,应在5个职业日内到国家外汇管理局办理外汇登记证改变手续并付诸书面报告:?

RMB合格投资人或其根本投资者、实际调整人倍受其他软禁部门(含境外)重大处置罚款,会对RMB合格投资人入股运作变成重大影响或相关专门的学业资格被暂停或取消的,主报告人应即时向人行和国家外汇管理局报告。

  (一)合格投资人名称、监护人、主要投资人或实际调整人等为主意况更改的;?

二十一、托管人应当在业务产生之日起5个专门的学问日内,向RMB跨境收付音信保管种类报送给别毛外祖父合格投资人账户开支户新闻,投资额度、资金跨境收付新闻,以及境内股票投资资金配置情状音讯等。

  (二)合格投资人或其重大投资者、实际决定人非常受其他禁锢部门(含境外)重大处理罚款,会对合格投资人投资运作变成重大影响或有关职业资格被暂停或打消的;?

二十二、本通报供给报送的资料为华语文本。同时全数外文和华语译文的,以汉语文本为准。

  (三)托管人、境内委托投资部门(经纪商)退换或其连带主要音讯发出转移的;?

二十三、本公告自公布之日起实行,《中国人民银行关于实施〈毛曾外祖父合格境外机构投资人境内股票投资试点办法〉有关事项的照顾》(银发〔二零一一〕105号)、《国家外汇管理局有关人民币合格境外机构投资人境内股票(stock)投资试点有关难点的打招呼》(汇发〔二零一二〕9号)和《国家外汇管理局资本项目管理司关于发表〈毛外公合格境外机构投资人额度处理操作教导〉的布告》(汇资函〔二〇一六〕2号)同不平时间废止。

  (四)账户名称、开户行音信等发生更改的;?

附属类小部件:1.RMB合格境外机构投资人登记表

  (五)开放式中夏族民共和国财力招募表明书发生转移的;?

2.入股额度备案表

  (六)国家外汇管理局规定的另外意况。?

3.毛曾祖父合格境外机构投资人托管人音讯备案表

  合格投资人改动托管人的,新托管人还应提供新签订的托管协议草案和新托管人基本境况及资金托管职业方面相关事态的认证,以及新的经公证的授权委托书,并在外汇账户和RMB特殊账户开立之日起5个工作日内部报纸送正式托管协议。?

平安银行 国家外汇管理局

  第二十二条
托管人应遵循下列规定当即、准确报送有关合格投资人资金行情及境内股票投资处境的有关表格:?

2016年8月30日

  (一)在合格投资人发生开销汇出入或结购汇行为后2个专门的学问日内,填报《合格境外机构投资人资金汇出入明细表》(样表见附表二);?

附属类小部件1: 毛曾祖父合格境外机构投资者登记表

  (二)每月甘休后8个专业日内,报送《合格境外机构投资人境内股票(stock)投资月报表(一)、(二)》(样表见附表三);?

  (三)各种会计年度结束后7个月内,报送后年度经中中原人民共和国注册会计员审计的《合格境外机构投资人境内期货(Futures)投资年度财报(一)、(二)》(样表见附表四)。?

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  第二十三条
合格投资人持有下列行为之一的,由外汇管理局依据《中国外汇管理条例》等连锁规定予以重罚,并可调减其投资额度直至撤废:?

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  (一)转让或转卖投资额度等不法利用外汇行为的;?

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  (二)向托管人或外汇管理局提供虚假新闻或资料的;?

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  (三)未按规定办理入股结汇或购付汇的;?

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  (四)未按外汇管理局供给提供其基金行情及境内证券投资相关音讯或资料的;?

附属类小部件2: 投资额度备案表

  (五)有别的违反外汇管理规定的一言一行。?

  第二十四条
托管人具有下列行为之一的,由外汇管理局依靠《中海外汇处理条例》等相关规定赋予处分;剧情严重的,将会同中国证券监督管理委员会撤消其合格投资人托管人资格:?

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  (一)当先国家外汇局特许的投资额度或逾期为合格投资人办理基金汇入的;?

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  (二)未按规定为合格投资人办理基金和受益汇入手续的;?

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  (三)未按规定为合格投资人开立或关闭外汇账户和毛外公特殊账户,或未按规定的账户收入和支出范围为合格投资人办理基金市场价格和划转手续的;?

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  (四)未按规定向外汇管理局报送报表和关于资料或未按规定向外汇管理局报告关于情形的;

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  (五)未按规定实行国际收入和支出总计报告的;?

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  (六)有任何违反外汇管制规定的行为。?

附属类小部件3: RMB合格境外机构投资人托管人新闻备案表

                   第六章 附 则?

  第二十五条
依据本规定向外汇管理局报送的材质应该为汉语文本。同期具备外文和国文译文的,应以中文文本为准。?

f3cdfa8ffa68/投资额度备案表.docx?MOD=AJPERES&CACHEID=4d159

  第二十六条 本规定由国家外汇管理局担任解释。?

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  第二十七条
本规定自发表之日起执行。《合格境外机构投资人境内股票(stock)投资外汇管制暂行规定》(国家外汇处理局2004年第2号公告)及《国家外汇管理局综合司关于QFII外汇管制操作难点的打招呼》(汇综发[2004]124号)同有的时候间废止。

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